界面新聞?dòng)浾?| 龍力
3月17日 ，北交所發(fā)布1號(hào)和2號(hào)自律監(jiān)管措施決定書(shū) 。 中投鼎鴻（北京）投資基金管理有限公司和華睿千和（天津）資產(chǎn)管理有限公司旗下私募基金在交易北交所上市股票過(guò)程中 ，存在拉抬打壓股價(jià)的異常交易行為， ，北交所對(duì)上述兩家私募基金均采取限制證券賬戶交易的自律監(jiān)管措施 。
根據(jù)北交所披露的信息 ，3月17日 ，華睿千和（天津）資產(chǎn)旗下產(chǎn)品“華睿千和量化中性二號(hào)”和中投鼎鴻（北京）投資旗下產(chǎn)品“中投風(fēng)起扶搖五號(hào) ”賬戶均在交易恒合股份（832145.BJ）的過(guò)程中，存在拉抬打壓股價(jià)的異常交易行為。
具體來(lái)看 ，“華睿千和量化中性二號(hào) ”相關(guān)賬戶在13:00:00.40至13:01:55.73期間以21.61元/股至23.60元/股的價(jià)格買入恒合股份成交44.74萬(wàn)股 、1038.91萬(wàn)元 ，期間買入成交占比達(dá)58.19%。在13:03:02.19至13:03:21.08期間以22.65元/股至23.63元/股的價(jià)格買入該股成交20.74萬(wàn)股 、488.71萬(wàn)元，期間買入成交占比達(dá)88.00% 。?
“中投風(fēng)起扶搖五號(hào)”相關(guān)賬戶在13:00:46.97至13:01:35.25期間以22.48元/股至23.50元/股的價(jià)格買入成交恒合股份”11.86萬(wàn)股、274.68萬(wàn)元 ，期間買入成交占比達(dá)36.35% 。
從分時(shí)圖上看 ，3月17日恒合股份在上午收盤前最后15分鐘股價(jià)突然開(kāi)始快速拉升，下午開(kāi)盤僅3分鐘后即被拉升至漲停價(jià)格 ，隨后在漲停價(jià)格附近小幅震蕩之后 ，于13:14分成功封住漲停板直至收盤。華睿千和（天津）資產(chǎn)和中投鼎鴻（北京）投資異常交易的時(shí)間段恰好是在該股首次拉升至漲停價(jià)格附近 。
“中投風(fēng)起扶搖五號(hào) ”賬戶當(dāng)日還在交易春光藥裝（838810.BJ）過(guò)程中存在拉抬打壓股價(jià)的異常交易行為 。
具體來(lái)看，該產(chǎn)品相關(guān)賬戶在11:06:43.58至11:08:30.06期間以26.26元/股至29.08元/股的價(jià)格買入成交春光藥裝30.70萬(wàn)股、860.11萬(wàn)元 ，期間買入成交占比達(dá)40.13%。
從分時(shí)圖上看 ，3月17日大約在10:30附近，春光藥裝股價(jià)開(kāi)始逐步走強(qiáng)，10:59以后加速上漲 ，在11:05左右的一波快速拉升以后日內(nèi)首次觸及漲停 ，隨后在漲停價(jià)格附近小幅震蕩之后，于11:14分成功封住漲停板直至收盤 ?！爸型讹L(fēng)起扶搖五號(hào) ”異常交易的時(shí)間段同樣是在該股首次拉升至漲停價(jià)格前后 。
資深投資者張先生指出 ，單純從兩家私募被北交所曝光部分的交易情況來(lái)看 ，其操作思路實(shí)際上與短線資金偏愛(ài)的“打板”策略高度相似，即在個(gè)股股價(jià)明顯出現(xiàn)異動(dòng) ，馬上就要封板的時(shí)候快速進(jìn)場(chǎng)搶籌 ，博弈個(gè)股成功封板之后次日跟風(fēng)資金涌入產(chǎn)生的溢價(jià)。
張先生表示，“打板 ”策略存在的基礎(chǔ)是A股特有的漲停板制度 ，一旦個(gè)股成功封板以后 ，往往能夠吸引到大量短線資金的關(guān)注，當(dāng)天沒(méi)有買到的一部分投資者次日很可能會(huì)繼續(xù)買入 ，促使該股股價(jià)繼續(xù)沖高 ，所以就會(huì)有一部分投資者專門盯著快要漲停的個(gè)股“精準(zhǔn)買入 ”，去博弈次日可能存在的溢價(jià) 。
廣東游資黃光耀指出，北交所的個(gè)股“專精特新”屬性突出 ，容易與市場(chǎng)熱門概念掛鉤 ，并且市值普遍偏小，還具有30CM的交易優(yōu)勢(shì) ，很容易吸引到部分偏博弈性質(zhì)的短線資金關(guān)注 ，出現(xiàn)短線股價(jià)突然大幅波動(dòng)的情況 。
界面新聞梳理發(fā)現(xiàn)，3月17日恒合科技的龍虎榜單上也出現(xiàn)了知名游資的“身影 ” ，小鱷魚(yú)的常用席位東方證券上海浦東新區(qū)源深路以3835.41萬(wàn)元的買入額居于該股買方榜首 ，這也從另一個(gè)側(cè)面說(shuō)明前述兩家私募與短線資金在交易上或有著較為相似的“偏好 ”。
中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，華睿千和（天津）資產(chǎn)成立于2014年9月 ，目前管理規(guī)模為10-20億元 ，公司曾在2024年2月27日被天津證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施 。中投鼎鴻（北京）投資成立于2015年12月，目前管理規(guī)模為0-5億元 。
根據(jù)天津證監(jiān)局此前披露的相關(guān)信息 ，華睿千和（天津）資產(chǎn)去年2月被出具警示函的主要原因是公司為武漢金融資產(chǎn)交易所掛牌企業(yè)提供受托管理服務(wù) ，該項(xiàng)業(yè)務(wù)與私募基金管理無(wú)關(guān)。
界面新聞梳理發(fā)現(xiàn)，華睿千和（天津）資產(chǎn)和中投鼎鴻（北京）投資此前就曾在投資北交所個(gè)股方面有過(guò)“交集”，并且另一家私募浩坤昇發(fā)資產(chǎn)也與兩家公司在北交所個(gè)股方面的布局較為“趨同 ”。
Wind數(shù)據(jù)顯示 ，2024年三季報(bào)上述三家公司旗下產(chǎn)品“同框 ”出現(xiàn)在方大新材（838163.BJ）和錦好醫(yī)療（872925.BJ）兩只北交所個(gè)股的前十大流通股東中 ，并且在此之前公司旗下就有產(chǎn)品曾進(jìn)入兩只個(gè)股的前十大流通股東中 。
具體來(lái)看，2023年年報(bào)“華睿華承林澤1號(hào)”率先新進(jìn)成為方大新材第八大流通股東 ，持股數(shù)量為69.77萬(wàn)股 。
2024年一季報(bào) ，上述產(chǎn)品進(jìn)一步增持至195.75萬(wàn)股，同時(shí)“中投風(fēng)起扶搖七號(hào) ” 、“浩坤龍行一號(hào) ” 、“浩坤精選三號(hào)”、“華睿千和聚財(cái)精選二號(hào)”也出現(xiàn)在該股前十大流通股東中 ，五只產(chǎn)品合計(jì)持股數(shù)量為911.3萬(wàn)股 ，占該股流通股A股的比例合計(jì)為14.98%。
2024年中報(bào)，“中投風(fēng)起扶搖七號(hào) ” 、“浩坤龍行一號(hào) ”同步增持方大新材 ，“浩坤精選三號(hào)” 、“華睿華承林澤1號(hào) ”選擇了減持 ，“浩坤精選三號(hào) ”新進(jìn)成為該股第十大流通股東，五只產(chǎn)品合計(jì)持股數(shù)量為933.61萬(wàn)股 ，占該股流通股A股的比例合計(jì)15.21% 。
2024年三季報(bào) ，“中投風(fēng)起扶搖七號(hào)”、“浩坤龍行一號(hào) ” 、“浩坤精選三號(hào) ”同步減持方大新材，“華睿千和驍龍18號(hào)”和“華睿千和量化中性二號(hào) ”則同時(shí)新進(jìn)出現(xiàn)在該股前十大流通股東中，五只產(chǎn)品合計(jì)持股數(shù)量為796.19萬(wàn)股 ，占該股流通股A股的比例合計(jì)12.97% 。
2023年年報(bào) ，“華睿千和大牛八號(hào) ”和“華睿千和量化中性二號(hào)”率先新進(jìn)成為錦好醫(yī)療第六和第八大流通股東，持股數(shù)量合計(jì)為295.83萬(wàn)股 ，占該股流通股A股的比例合計(jì)6.92%。
2024年一季報(bào) ，“華睿千和大牛八號(hào) ”持股數(shù)量未變，“中投風(fēng)起扶搖七號(hào) ” 、“浩坤龍行一號(hào)”、“浩坤精選一號(hào)”新進(jìn)成為錦好醫(yī)療前十大流通股東之一 ，四只產(chǎn)品持股數(shù)量合計(jì)為725.04萬(wàn)股 ，占該股流通股A股的比例合計(jì)16.95% 。
2024年中報(bào)，除了“中投風(fēng)起扶搖七號(hào) ”以外的上述其他三只產(chǎn)品繼續(xù)出現(xiàn)在錦好醫(yī)療前十大流通股東中 ，持股數(shù)量合計(jì)為467.39萬(wàn)股 ，占該股流通股A股的比例合計(jì)8.45% 。
2024年三季報(bào)，“華睿千和大牛八號(hào) ”和“浩坤龍行一號(hào)”持股數(shù)量未變 ，“中投風(fēng)起扶搖七號(hào) ”重新出現(xiàn)在該股前十大流通股東中 ，三只產(chǎn)品持股數(shù)量合計(jì)為599.87萬(wàn)股，占該股流通股A股的比例合計(jì)10.85%。
據(jù)界面新聞不完全統(tǒng)計(jì)，此前華睿千和（天津）資產(chǎn)、中投鼎鴻（北京）投資 、浩坤昇發(fā)資產(chǎn)旗下產(chǎn)品還曾“同框 ”出現(xiàn)在大禹生物(871970.BJ) 、驅(qū)動(dòng)力（838275.BJ）等其他北交所個(gè)股的前十大流通股東中 。
中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示 ，浩坤昇發(fā)資產(chǎn)成立于2016年6月 ，目前管理規(guī)模為10-20億元 。
界面新聞通過(guò)天眼查APP查詢，并未發(fā)現(xiàn)上述三家私募公司在股權(quán)或者相關(guān)人員方面有直接的關(guān)聯(lián)關(guān)系 ，中基協(xié)數(shù)據(jù)亦未顯示三家私募存在關(guān)聯(lián)的私募基金管理人。
華南地區(qū)的一位私募人士在受訪時(shí)表示 ，北交所個(gè)股普遍體量較小，一般不需要太多的資金就能買進(jìn)前十大流通股東中 ，所以在這一塊有布局的私募確實(shí)容易“同框” 。不過(guò) ，體量普遍偏小也意味著通常只需要很少的資金量就能夠?qū)ο嚓P(guān)個(gè)股的走勢(shì)產(chǎn)生較為明顯的影響，也不排除有部分資金利用這一點(diǎn)刻意去操縱個(gè)股股價(jià)的可能 。
該私募人士同時(shí)指出 ，量化資金主要是通過(guò)程序去自動(dòng)識(shí)別市場(chǎng)中的交易機(jī)會(huì) ，股價(jià)短期內(nèi)出現(xiàn)明顯異動(dòng)的股票很容易被量化模型捕捉到，并且跟隨交易。由于北交所的個(gè)股體量普遍偏小 ，一旦量化資金沒(méi)有提前做好相應(yīng)的預(yù)防措施的話 ，就很可能會(huì)出現(xiàn)觸及相關(guān)“紅線 ”的異常交易行為。
其他私募在北交所個(gè)股方面亦有所布局 。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至2024年三季報(bào)時(shí)，共有28家私募旗下產(chǎn)品出現(xiàn)在36只北交所個(gè)股的前十大流通股東中 ，合計(jì)持倉(cāng)總市值為9.47億元 。
從持倉(cāng)金額上看 ，多數(shù)私募對(duì)于北交所個(gè)股投入的資金量都不大，有23家私募合計(jì)持倉(cāng)市值在5000萬(wàn)元以下 ，6家私募甚至持倉(cāng)市值不足1000萬(wàn)元 ，同時(shí)只有2家私募持倉(cāng)市值超過(guò)了1億元。
其中，深圳市丹桂順資產(chǎn)管理有限公司旗下產(chǎn)品共出現(xiàn)在13只北交所個(gè)股2024年三季報(bào)前十大流通股東中 ，累計(jì)持倉(cāng)市值為1.42億元；上海灤海嘯陽(yáng)私募基金管理有限公司則“獨(dú)愛(ài) ”豐光精密（430510.BJ） ，持倉(cāng)市值為1.21億元；百億量化私募九坤投資旗下產(chǎn)品出現(xiàn)在3只北交所個(gè)股前十大流通股東中，持倉(cāng)市值為3440.62萬(wàn)元 。
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