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　　證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站今日公布三則行政處罰決定書，對(duì)延安必康制藥股份有限公司時(shí)任董事長(zhǎng)、總裁谷曉嘉，京漢控股集團(tuán)有限公司控股股東田漢及建水泰融企業(yè)管理有限公司，以及夏德全操縱證券市場(chǎng)行為進(jìn)行了處罰。

　　違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票、信披違法，田漢等被罰沒近2.3億元

　　證監(jiān)會(huì)對(duì)田漢等違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票、信息披露違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查。經(jīng)查明，田漢等存在以下違法事實(shí)：

　　一、田漢、京漢控股、建水泰融違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓“奧園美谷”

　　京漢控股、建水泰融已披露為一致行動(dòng)人；田漢為京漢控股的控股股東，且為京漢控股、建水泰融實(shí)際控制人，根據(jù)《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第八十三條第二款第一項(xiàng)、第二項(xiàng)、第十二項(xiàng)的規(guī)定，田漢與京漢控股、建水泰融是一致行動(dòng)人。

　　2021年2月22日至5月12日，京漢控股通過他人賬戶集中競(jìng)價(jià)交易合計(jì)轉(zhuǎn)讓“奧園美谷 ”占上市公司總股本的1.66%，其中，違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓比例0.66%，無違法所得。

　　2021年5月26日至7月2日，田漢通過他人賬戶、建水泰融通過其相關(guān)證券賬戶集中競(jìng)價(jià)交易合計(jì)轉(zhuǎn)讓“奧園美谷”占上市公司總股本的2.73%。其中，田漢違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓比例1.69%，違法所得192560930.17元；建水泰融違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓比例0.04%，違法所得2983130.94元。

　　二、田漢、京漢控股信息披露違法，導(dǎo)致奧園美谷2020年年報(bào)披露股東情況存在虛假記載

　　田漢通過他人賬戶持有“奧園美谷”期間，未如實(shí)向上市公司報(bào)告其實(shí)際持股和一致行動(dòng)關(guān)系情況；京漢控股通過他人賬戶持有“奧園美谷 ”期間，未如實(shí)向上市公司報(bào)告實(shí)際持股情況，導(dǎo)致奧園美谷2020年年報(bào)披露的股東情況存在虛假記載。

　　2021年2月22日至6月3日，田漢、京漢控股通過他人賬戶，合計(jì)轉(zhuǎn)讓“奧園美谷”占上市公司總股本的4.44% ，田漢、京漢控股上述股權(quán)變動(dòng)情況未通知上市公司并予公告。

　　綜合上述兩項(xiàng)違法事實(shí)，證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)田漢合計(jì)沒收違法所得192560930.17元，并處以22500000元罰款；對(duì)京漢控股集團(tuán)有限公司合計(jì)處以8000000元罰款；對(duì)建水泰融企業(yè)管理有限公司沒收違法所得2983130.94元，并處以500000元罰款。

　　延安必康財(cái)務(wù)造假公司，時(shí)任董事長(zhǎng)被處以500萬元罰款

　　證監(jiān)會(huì)對(duì)延安必康信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查。經(jīng)查明，延安必康時(shí)任董事長(zhǎng)、總裁谷曉嘉存在以下違法事實(shí)：

　　一、2019年、2020年年度報(bào)告虛增營業(yè)收入及利潤(rùn)

　　延安必康子公司陜西必康制藥集團(tuán)控股有限公司通過虛構(gòu)采購、銷售業(yè)務(wù) ，虛構(gòu)資金循環(huán)等方式，虛增營業(yè)收入、營業(yè)成本、利潤(rùn)總額。2019年度，延安必康虛增營業(yè)收入占當(dāng)期披露營業(yè)收入的14.34% ，虛增利潤(rùn)總額占當(dāng)期披露利潤(rùn)總額的203.03%。2020年度，延安必康虛增營業(yè)收入占當(dāng)期披露營業(yè)收入的5.47%，虛增利潤(rùn)總額占當(dāng)期披露利潤(rùn)總額絕對(duì)值的16.99%。上述行為導(dǎo)致延安必康披露的2019年年度報(bào)告、2020年年度報(bào)告存在虛假記載。

　　二、非經(jīng)營性資金占用事項(xiàng)披露存在虛假記載

　　2020年9月18日，延安必康發(fā)布《關(guān)于控股股東及其關(guān)聯(lián)方全部歸還非經(jīng)營性占用資金的公告》。2021年4月30日，延安必康在2020年年度報(bào)告中披露稱，公司控股股東及其關(guān)聯(lián)方已通過現(xiàn)金的方式全部歸還非經(jīng)營性占用資金。

　　經(jīng)查，前述披露存在虛假記載。

　　三、未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)擔(dān)保情況

　　2020年9月14日，延安必康收購徐州北盟物流有限公司100%股權(quán)。北盟物流在被收購前為延安必康實(shí)際控制人李某松、控股股東提供擔(dān)保。收購?fù)瓿珊?，上述擔(dān)保仍在擔(dān)保期內(nèi) 。

　　延安必康未按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)—年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕17號(hào))第四十條第四項(xiàng)、第四十一條第二項(xiàng)的規(guī)定在2020年年度報(bào)告中對(duì)前述擔(dān)保事項(xiàng)予以如實(shí)披露。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，谷曉嘉作為延安必康時(shí)任董事長(zhǎng) ，參與、實(shí)施信息披露違法行為，并起主要作用，情節(jié)較為嚴(yán)重。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)谷曉嘉給予警告，并處以500萬元罰款。此外，對(duì)谷曉嘉采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。

　　夏德全操縱股票被罰沒近5600萬

　　證監(jiān)會(huì)對(duì)夏德全操縱證券市場(chǎng)行為進(jìn)行了立案調(diào)查。經(jīng)查明，夏德全存在以下違法事實(shí)：

　　涉案期間，夏德全控制使用多個(gè)證券賬戶操縱多只股票，盈利金額合計(jì)27978668.43元。夏德全的行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第四項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場(chǎng)行為。

　　證監(jiān)會(huì)決定，沒收夏德全違法所得27978668.43元，并處以27978668.43元罰款。

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